Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) mới đây đã kiện sàn giao dịch tiền điện tử Kraken (sàn giao dịch tiền điện tử ở Hoa Kỳ) và các công ty mẹ do cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.
Theo đơn kiện của SEC, Kraken đã đồng thời đóng vai trò là nhà môi giới, đại lý, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ đối với các loại chứng khoán tiền điện tử. Tuy nhiên, Kraken lại không đăng ký với SEC theo quy định dành cho các trung gian chứng khoán.
Điều này khiến các nhà đầu tư giao dịch trên Kraken gặp rủi ro, đồng thời Kraken cũng thu về hàng tỷ USD phí mà không tuân thủ luật chứng khoán Hoa Kỳ. Thậm chí Kraken còn không ngăn chặn được các xung đột lợi ích và trộn lẫn tài sản của mình với tài sản tiền điện tử trị giá hàng chục tỷ USD của khách hàng.
SEC cho biết các hành vi của Kraken đã gây ra rủi ro đáng kể cho nhà đầu tư. Đây là lý do tại sao việc đăng ký và kiểm soát các sàn giao dịch theo quy định là vô cùng cần thiết.
Trong đơn kiện, SEC đòi hỏi phán quyết cấm vĩnh viễn Kraken vi phạm luật chứng khoán. Đồng thời yêu cầu chia sẻ các khoản lợi bất chính thu được. SEC cũng muốn ngăn Kraken tiếp tục hoạt động với vai trò sàn giao dịch, nhà môi giới hoặc trung gian chứng khoán nếu không được đăng ký.
Vụ kiện lần này là cú đánh mạnh vào Kraken khi gần đây sàn này cũng bị SEC phạt 30 triệu USD vì các sai phạm trước đó liên quan đến dịch vụ staking. Điều này đang ảnh hưởng nghiêm trọng đến uy tín và kinh doanh của Kraken tại thị trường Mỹ tới đây.
Ngoài các cáo buộc trên. SEC còn chỉ ra nhiều sai phạm nghiêm trọng khác của sàn này.
Ví dụ, Kraken từng nắm giữ hơn 33 tỷ USD tài sản tiền điện tử và hơn 5 tỷ USD tiền mặt của khách hàng. Tuy nhiên, họ đã trộn lẫn những tài sản này với tài sản riêng của mình. Thậm chí, Kraken còn trực tiếp sử dụng tiền mặt của khách hàng để chi trả các chi phí hoạt động.
Kiểm toán viên độc lập đã xác định điều này gây ra “rủi ro thua lỗ đáng kể” cho khách hàng của Kraken. Rõ ràng cách thức kinh doanh của sàn này là cực kỳ thiếu minh bạch và liều lĩnh, có thể gây tổn hại trực tiếp đến tài sản của khách hàng.
Nhìn chung, qua vụ kiện này, SEC muốn gửi thông điệp rằng các sàn giao dịch tiền điện tử cũng cần tuân thủ chặt chẽ các quy định về hoạt động, kiểm soát nội bộ, bảo vệ nhà đầu tư… tương tự những gì áp dụng cho các công ty chứng khoán truyền thống.
Việc này cần thiết để đảm bảo thị trường lành mạnh, ngăn ngừa tiềm ẩn các rủi ro cho người dùng. Đó cũng chính là lý do SEC ra tay xử lý mạnh tay đối với trường hợp của Kraken.
Có thể thấy, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ đang có những động thái mạnh mẽ đối với các sàn tiền điện tử không tuân thủ quy định như Kraken. Các vụ việc sẽ là tiền lệ để siết chặt quản lý, nâng cao tính minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư tốt hơn.
Các bài viết đang được quan tâm:
Sự phát triển của trí tuệ nhân tạo thúc đẩy giá trị của các token AI
Hoa Kỳ đang đòi hơn 4 tỷ USD từ Binance để kết thúc vụ kiện
Tương lai của các ETF tiền điện tử trước sự trì hoãn đến từ SEC
Sàn giao dịch tiền điện tử Bittrex Global thông báo đóng cửa
Theo dõi thông tin cập nhật mới nhất về thị trường trên kênh CHN coin hoặc tham gia thảo luận về những vấn đề NÓNG HỔI của thị trường trên kênh Trade coin Future cùng các admin CHN coin
Đăng Ký Sàn Binance:
Đăng ký sàn Bybit: https://partner.bybit.com/b/CHNCoin
Đăng ký sàn OKX: https://www.okx.com/join/CHNCOIN
